Temario del curso
Introducción
Visión general del GAFI
- Historia y objetivos del GAFI
- Estructura y membresía
- Papel en los estándares globales de LAD/CFT
Comprensión de las Recomendaciones del GAFI
- Revisión detallada de las 40 Recomendaciones del GAFI
- Conceptos clave: Enfoque basado en el riesgo, cumplimiento técnico y efectividad
Introducción a las Evaluaciones Mútuas
- Propósito e importancia de las evaluaciones mútuas
- Etapas clave del proceso de evaluación mútua
Preparación para una Evaluación Mútua
- Actividades previas a la evaluación y coordinación nacional
- Papel del equipo de evaluación nacional
- Recopilación y organización de datos y documentación relevantes
Evaluación del Cumplimiento Técnico
- Explicación detallada de los criterios de cumplimiento técnico
- Recolección de evidencia para la evaluación del cumplimiento
Evaluación de la Efectividad
- Comprensión de las calificaciones de efectividad
- Evaluación de resultados: resultados inmediatos y cuestiones centrales
Planificación y Realización de Visitas In Situ
- Desarrollo de un plan de visita in situ
- Técnicas para entrevistas eficaces y recolección de datos
- Ejercicios de simulación y entrevistas ficticias
Participación de las Partes Interesadas
- Interacción con agencias gubernamentales, instituciones financieras y otras partes interesadas
- Garantizar la cooperación y la transparencia
- Afrontar desafíos y conflictos
Redacción del Informe de Evaluación Mútua
- Estructura y componentes del informe
- Escritura de hallazgos claros y concisos
Proceso de Revisión y Retroalimentación
- Plenario del GAFI y el proceso de revisión
- Afrontamiento de la retroalimentación y realización de revisiones
- Garantizar la calidad y precisión del informe final
Seguimiento y Monitoreo
- Comprensión del proceso de seguimiento
- Preparación para evaluaciones de seguimiento e informes de progreso
- Implementación de recomendaciones y mejora continua
Mejora Continua y Mejores Prácticas
- Aprendizaje a partir de evaluaciones anteriores
- Compartir mejores prácticas y experiencias
- Desarrollo de planes de acción para cumplimiento y efectividad continuos
Técnicas Analíticas Avanzadas
- Análisis e interpretación de datos para evaluaciones mútuas
- Uso de tecnología y herramientas para la gestión de datos y presentación de informes
Resumen y Próximos Pasos
Requerimientos
- Conocimientos básicos de los principios y prácticas de Lucha contra el Lavado de Dinero (LAD) y la Financiación del Terrorismo (CFT)
Audiencia
- Oficiales de cumplimiento
- Toma de decisiones
- Evaluadores
- Profesionales del derecho
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